Odeljenje za kontrolu trgovine strateškom robom (STGD) može proslediti prekršaj Ministarstvu radi formalne administrativne istrage u slučajevima kada pravno ili fizičko lice:
- Nisu zadovoljavajuće odgovorili na pismo upozorenja koje je poslao STGD;
- Nisu preduzeli radnje navedene u pismu upozorenja;
- Ponovili su ponašanje koje nije u skladu sa pravilima;
- Izvrše teži prekršaj u ponašanju koji ne ispunjava uslove za krivično gonjenje;
- Pokazuju oklevanje ili odbijanje da sarađuju sa Odeljenjem u pokušajima da se identifikuju činjenice koje se odnose na prekršaj;
- Angažuju se u ponašanju koja predstavlja otežavajuće faktore, kao što je opisano u članu 24 Administrativnog uputstva br. 14/2013
Ministarstvo može izricati administrativne kazne umesto ili pored krivičnih kazni.
Ministarstvo može izreći sledeće administrativne kazne, u skladu sa članom 30 Zakona o trgovini strateškom robom:
- Ograničenje, poništenje ili ukidanje registracije, uz odobrenje Komisije;
- Izricanje novčanih kazni u iznosu do 5.000 evra ili dvostruke vrednosti strateškog dobra ili srodnih usluga po ugovoru, ili prema proceni Ministarstva, u zavisnosti od toga šta je veće.
STGD može odlučiti da plaćanje administrativne novčane kazne bude uslov za izdavanje nove licence ili za obnovu ranije izdate licence, do jedne godine nakon izricanja kazne.
Napominjemo da Administrativno uputstvo br. 14/2013 omogućava Ministarstvu da uzima u obzir olakšavajuće i otežavajuće faktore prilikom donošenja odluke o administrativnim kaznama.
Olakšavajući faktori su:
- Osoba je dobrovoljno izvršila samo-otkrivanje prekršaja.
- Osoba ima delotvoran interni program usklađenosti, a sveukupni napori za usklađivanje su visokog kvaliteta.
- Povreda je bila izolovana pojava ili rezultat pogrešnog tumačenja u dobroj veri.
- Tražena dozvola za transakciju o kojoj je reč verovatno bi bila odobrena na zahtev.
- Osoba nikada nije bila osuđena za krivično delo vezano za stratešku robu ili povezane usluge.
- U proteklih pet godina lice nije stupilo u nagodbu u predmetu upravnog izvršenja koji se bavi strateškom robom ili srodnim uslugama ili da je utvrđeno da je odgovorno u slučajevima upravnog izvršenja koji se odnose na strateške proizvode ili povezane usluge.
- U protekle tri godine lice nije dobijalo pismo upozorenja od Ministarstva.
- U poslednjih pet godina lice nije na drugi način prekršilo Zakon o trgovini strateškim robama.
- Lice je sarađivalo “u izuzetnim slučajevima” sa Ministarstvom ili drugim izvršnim organima.
- Lice je pružilo “značajnu pomoć” Ministarstvu ili drugim izvršnim organima u istrazi druge osobe zbog kršenja zakona.
- Prekršaj verovatno nije naudio kosovskoj nacionalnoj bezbednosti ili interesima spoljne politike.
- Osoba je odigrala malu ulogu u prekršaju.
Otežavajući faktori su:
- Osoba je namerno pokušala prikriti prekršaj.
- Ponašanje ovog lica je prikazalo ozbiljno zanemarivanje odgovornosti za ispunjavanje obaveza ili je lice imalo vodeću ulogu u prekršaju.
- Prekršaj je bio značajan zbog osetljivosti artikala ili razloga za kontrolu njihove pošiljke do odredišta.
- Strateške robe ili usluge su verovatno bile namenjene zemlji ili entitetu koji je stavljen pod embargo.
- Količina i/ili vrednost robe u transakciji bila je velika.
- Dotična transakcija je dovela do istovremenog kršenja zakona i podzakonskih akata, pored onih koje sprovodi Ministarstvo trgovine i industrije.
- Osoba je prethodno bila osuđivana za krivično delo koje uključuje strateške robe i/ili srodne usluge.
- U proteklih pet godina lice je ulazilo u nagodbu sa Ministarstvom u predmetu upravnog izvršenja u vezi sa strateškom robom, ili je utvrđeno da je bilo odgovorno u predmetu upravnog izvršenja.
- U protekle tri godine lice je primilo pismo upozorenja.
- Lice redovno trguje strateškom robom ili pruža srodne usluge, ali mu nedostaje napor na sistematskom pridržavanju pravila.